监管严查资金来源 上交所发文要求严格把好科创板权限开通“关口 文章来源:葡京网投网址   2019-04-24 16:33

  葡京信誉网站“昨天才收到通知。”上海一家大型券商营业部负责人对《国际金融报》记者表示,“符合科创板合格投资者要求的人数不多,券商对科创板垫资开户问题之前一般不太管。现在有了通知下来,之后自然要严查了。”

  “暂时还没有收到相关通知。”江浙沪地区一家中型券商营业部负责人周利(化名)在接受《国际金融报》记者采访时表示,“不过,公司在科创板上已经做了好几场培训了,针对营业部员工的。对于有意向的投资者,我们也做过几次线下的培训活动。在全公司层面,关于科创板的培训都在积极推进。”

  “目前还没有发现垫资开户的情况,对于部分客户来说,50万元的资金要求,也不算很多,不少还是可以达到的。”周利告诉《国际金融报》记者,“主要是两年投资门槛的要求比较偏硬性。”

  《通知》中规定,券商可以根据需要,要求投资者提供资金来源。对此,周利认为,实际操作的难度还是比较大的。“一是券商在为客户开通科创板权限时,暂时还无法通过合适的手段或者方式,来辨别或检测资金来源是否符合要求;二是客户端上就可开通科创板权限,手机点一下就可以了,方便的同时也加大了核查难度。”

  个人投资者参与科创板股票交易,需符合“50万元+24个月”的资金量与投资时间要求。同时,根据监管要求,券商不得接受不符合要求的投资者参与科创板交易。

  科创板潜在的巨大财富效应,吸引了许多投资者的眼球,同时也吸引了不少投机者,滋生了诸如“垫资开户”这样不合规的投资行为。

  据报道,有配资公司打起科创板开户垫资的主意:1000万元在账户上停留一天,也可达到科创板股票交易权限的标准;配资方可以提供开户和资金服务,可垫资50万-1000万元,手续费在1.6万-3.5万元之间。

  记者了解,有券商意识到“垫资开户”的潜在风险,并针对“垫资开户”的方式做了限制,如帮助客户开通科创板交易权限时,新增了提高日均50万元的交易天数等规定。不过,也有部分券商对客户资金来源并不做严格核实。

  据了解,“垫资开户”此前在新三板也发生过。2015年年初,葡京信誉网站新三板股指大幅上涨带来巨大的财富效应,部分资金掮客大量往来于陌生账户,帮助中小投资者绕过500万元开户资金门槛,费用一度达到数万元。

  当时,监管层先后多次提出严厉打击,以及采取“限制交易+明发禁令+严罚券商+变更门槛”等多种措施来严加监管。

  联讯证券分析师彭海在接受《国际金融报》记者采访时表示:“垫资开户问题,短期或不会特别明显。考虑到目前科创板暂未开板,赚钱效应还未充分显现,如若垫资开户增至一定量级,不排除监管措施会进一步升级。”

  “如果出现这种现象,需要券商去严格督导、严查账户的具体情况,一般垫资开户后资金会出现大幅抽离,需要检查账户是否还符合20个交易日日均不低于50万元的门槛。”彭海称。


返回
有心意 更有新意
欢迎拨打
  
葡京网投网址 版权所有